El pasado 2 de octubre, mediante resolución exenta, la Comisión para el Mercado Financiero (CMF) decidió aplicar una multa de UF 200 a la administradora general de fondos (AGF) Principal Asset Management, por deficiencias en manejo de información de clientes y en la oferta de valores extranjeros.
La decisión fue informada este jueves al mercado por el regulador, que detalló que la gestora “infringió las obligaciones establecidas en las Normas de Carácter General N° 507 y N° 368, la Circular N°1.869, la Ley Única de Fondos y su Reglamento, al no haber generado mecanismos de control que evitaran que se publicaran en internet 46 cartolas de aportantes”.
De acuerdo a la resolución, “durante el proceso de carga de cartolas de movimientos de clientes correspondientes a octubre de 2023, llevado cabo entre el 21 de noviembre de 2023 y el 29 de noviembre de 2023, y producto de una carga inadecuada de los archivos correspondientes, quedaron expuestos públicamente en internet 46 cartolas pertenecientes a 44 partícipes de los fondos denominados ‘Fondo de Inversión Principal Real Estate USA’ y ‘Fondo de inversión Principal Digital Real Estate USA’”.
“De las 46 cartolas, 29 -asociadas a 28 clientes- fueron accedidas, desconociéndose la identidad de las personas que tuvieron acceso a dicha información”, apuntó la CMF en su sanción. Dentro de los datos expuestos se encontrarían nombre, Rut, dirección, plan de asesoría, saldos y dirección.
“Asimismo, la administradora infringió el artículo 183 de la Ley de Mercado de Valores y la Norma de Carácter General N°352, al comercializar cuotas de un fondo extranjero no inscrito ante esta Comisión”, añadió el regulador en su comunicado.
Según la resolución, “entre diciembre de 2024 y septiembre de 2025, la sociedad comercializó el Fondo BSF Emerging Markets Short Duration Bond Fund A2, el cual no se encontraba inscrito en el Registro de Valores Extranjeros que esta Comisión lleva para tales efectos, a 127 de sus clientes”.
La CMF aclaró que para el establecimiento de la multa, se consideró que “estos incumplimientos se originaron en defectos operacionales que fueron posteriormente corregidos por la administradora, con un impacto acotado”.
Principal: fueron “detectadas por la propia AGF e informadas”
Ante la multa, Principal Asset Management sostuvo en un comentario escrito a la prensa que "se trata de situaciones puntuales detectadas por la propia AGF e informadas, en línea con nuestro compromiso con la transparencia y la ética, de manera oportuna a la autoridad”.
“De hecho, desde el primer momento adoptamos las medidas correspondientes y hemos continuado fortaleciendo nuestros procesos y controles internos", añadió.
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