SEC propone reglas más duras para evitar fraudes financieros
Se aprobó proponer que los asesores de inversiones que posean activos de sus clientes se sometan a un examen anual sorpresa para asegurar la existencia de éstos.
Por: Equipo DF
Publicado: Jueves 14 de mayo de 2009 a las 13:14 hrs.
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La Comisión de Valores de Estados Unidos (SEC por su sigla en inglés) aprobó hoy, por 5 votos contra cero, proponer que los asesores de inversiones que posean los activos de sus clientes, se sometan a un examen sorpresa una vez al año para asegurar que dichos activos existen.
La iniciativa busca resguardar los activos financieros de los clientes y garantizar que los
asesores de inversiones sean más responsables por dichos activos, debido al masivo fraude de Bernard Madoff.
En la mayoría de los casos los asesores no controlan físicamente los activos de sus clientes y son mantenidos por un agente bursátil o un banco, también conocido como "conservador calificado".
Sin embargo, sí existen asesores de inversiones que tienen "custodia" de los activos de sus clientes o la autoridad para retirar los fondos de sus clientes.
La propuesta requiere ser adoptada formalmente antes de convertirse en regla.
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